Thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện gì? 

Có thể hiểu, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp chuyên hoạt động về chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán hay tư vấn đầu tư chứng khoán. Sự phát triển của một công ty chứng khoán không chỉ tác động tích cực vào thị trường chứng khoán nói riêng mà còn ảnh hưởng đến nền kinh tế nói chung. Vậy thành lập công ty chứng khoán thì cần đáp ứng đủ những điều kiện gì? Bài viết dưới đây sẽ làm rõ vấn đề này.

1. Để thành lập công ty chứng khoán, cần phải đáp ứng những điều kiện nào?

1.1. Điều kiện liên quan đến vốn

Các điều kiện liên quan đến vốn bao gồm:

– Điều kiện liên quan đến đồng tiền góp vốn : Phải sử dụng đồng Việt Nam để góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán.

– Điều kiện liên quan đến vốn điều lệ: Đối với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam thì vốn điều lệ tối thiểu được quy định như sau:

• 25 tỷ đồng đối với môi giới chứng khoán.
• 50 tỷ đồng đối với tự doanh chứng khoán.
• 165 tỷ đồng đối với bảo lãnh phát hành chứng khoán.
• 10 tỷ đồng đối với tư vấn đầu tư chứng khoán.

1.2. Những điều kiện liên quan đến cổ đông của công ty chứng khoán 

1.2.1. Trường hợp cổ đông là cá nhân 

Đối với trường hợp công ty chứng khoán cần có đủ điều kiện về cổ đông thì thành viên góp vốn sẽ là cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không nằm trong trường hợp không được thành lập doanh nghiệp đã được quy định tại luật Doanh nghiệp.

1.2.2. Trường hợp cổ đông là tổ chức 

Trường hợp cổ đông là tổ chức thì cần phải đáp ứng các điều kiện dưới đây:

• Có tư cách pháp nhân và đang vận hành hợp pháp.
• Trong suốt 2 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép, hoạt động kinh doanh của tổ chức có lãi.
• Việc báo cáo tài chính trong năm gần nhất phải được kiểm toán chặt chẽ với ý kiến chấp nhận toàn phần.

1.3. Điều kiện liên quan nhân sự 

Theo đó, doanh nghiệp cần lên danh sách dự kiến liên quan đến nhân sự công ty khi nộp hồ sơ xin giấy phép được thành lập công ty chứng khoán. Trong danh sách nhân sự đó phải có tối thiểu 3 người hành nghề về chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà doanh nghiệp xin giấy phép hoạt động.

Bên cạnh đó, thành lập công ty chứng khoán thì cần phải có vị trí giám đốc (tổng giám đốc) và phải đáp ứng những yêu cầu sau:

• Không thuộc đối tượng đang chấp hành hình phạt tù, đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị tòa án cấm làm nghề kinh doanh theo quy định của pháp luật.
• Có tối thiểu 2 năm kinh nghiệm làm việc trong các lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng và có kinh nghiệm quản lý ít nhất là 2 năm.
• Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính.
• Trong vòng 6 tháng tính từ thời điểm nộp hồ sơ, không bị xử phạt theo luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.

1.4. Điều kiện liên quan đến trụ sở làm việc 

Để thành lập công ty chứng khoán thì cần phải có một trụ sở làm việc hợp pháp để đảm bảo cho việc vận hành và hoạt động kinh doanh chứng khoán của doanh nghiệp.

Trụ sở làm việc đó phải có đầy đủ kỹ thuật, cơ sở vật chất, hệ thống máy tính, thiết bị văn phòng, phần mềm phân tích và quản lý rủi ro, phần mềm phục vụ cho hoạt động liên quan đến đầu tư. Hệ thống bảo quản chứng từ, tài liệu cùng với các thiết bị bảo đảm an ninh, an toàn khác phải phù hợp với  quy định liên quan đến quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

2. Hướng dẫn các bước thủ tục thành lập công ty chứng khoán 

Khi công ty chứng khoán đã đáp ứng đầy đủ những điều kiện như trên, chủ doanh nghiệp cần tiến hành xin cấp giấy phép con cho doanh nghiệp đi vào hoạt động.

2.1. Chuẩn bị đầy đủ bộ hồ sơ để xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán

Theo đó, trong bộ hồ sơ phải có đầy đủ các giấy tờ bao gồm:

• Giấy đề nghị xin cấp giấy phép thành lập  và hoạt động công ty chứng khoán.
• Một bản thuyết minh về cơ sở vật chất kết hợp với tài liệu chứng minh quyền sử dụng của trụ sở làm việc.
• Biên bản họp và quyết định của thành viên sáng lập và cổ đông sáng lập liên quan đến việc thành lập công ty chứng khoán. Trong bản quyết định có đầy đủ các nội dung cơ bản: Nghiệp vụ kinh doanh, tên công ty, cơ cấu sở hữu, vốn điều lệ, .
• Danh sách dự kiến người hành nghề chứng khoán và giám đốc (tổng giám đốc) đi kèm với bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán và bản thông tin cá nhân chi tiết của giám đốc (tổng giám đốc).
• Danh sách và tỷ lệ sở hữu của thành viên tham gia góp vốn và cổ đông.
• Danh sách dự kiến các thành viên trong Hội đồng thành viên, Hội đồng quản trị kèm theo bản sao hợp lệ của hộ chiếu hoặc chứng minh nhân dân.
• Các giấy tờ, tài liệu chứng minh năng lực của thành viên tham gia góp vốn hoặc năng lực góp vốn của cổ đông.
• Bản phương án hoạt động kinh doanh trong 3 năm đầu tiên.

Xem thêm: Tư vấn thành lập công ty

2.2. Thời gian kiểm tra, xử lý hồ sơ và cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán  

Đối với trường hợp hồ sơ chưa đủ điều kiện thì trong thời hạn 20 ngày làm việc, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ, hoàn tất điều kiện cơ sở vật chất và phong tỏa vốn góp.

Trong thời hạn là 90 ngày tính từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì các thành viên sáng lập, cổ đông góp vốn phải nhanh chóng hoàn thiện hồ sơ, hoàn tất điều kiện cơ sở vật chất và phong tỏa vốn góp.

Trong thời hạn 7 ngày tính từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn cũng như kết quả kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán cho doanh nghiệp.

Những thông tin liên quan đến thành lập công ty chứng khoán đã được chúng tôi thông tin cụ thể. Qua bài viết trên, hy vọng bạn đọc sẽ nắm vững những yếu tố cần thiết trong quá trình thành lập công ty. Chúc bạn thành công!