Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ theo quy định Pháp luật 2024

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (gọi tắt là công ty quản lý quỹ) được thành lập theo sự cấp phép của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. Hoạt động của công ty là quản lý quỹ theo sự uỷ thác của các nhà đầu tư vào quỹ. Để có thể hoạt động trên thị trường thì doanh nghiệp cần đáp ứng điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ theo quy định của Pháp luật. Hãy cùng Đăng ký Kinh doanh nhanh làm rõ các điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ qua bài viết sau!

1. Công ty quản lý quỹ là gì? 

Theo khoản 3 Điều 2 Thông tư 99/2020/TT-BTC, công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Để được hoạt động, công ty phải xin và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép. Việc cấp phép này đảm bảo rằng các công ty quản lý quỹ hoạt động một cách minh bạch và tuân thủ đúng quy định của pháp luật.

Hoạt động của công ty quản lý quỹ là tham gia vào thị trường chứng khoán và các tài sản khác của quỹ đầu tư chứng khoán,… để đầu tư và sinh lời. Công ty quản lý quỹ có nghiệp vụ như sau: 

• Công ty sẽ thu gom vốn từ nhiều nhà đầu tư nhỏ lẻ để thành lập một quỹ đầu tư. Sau đó, công ty sẽ quyết định đầu tư số tiền này vào các loại chứng khoán khác nhau, với mục tiêu mang lại lợi nhuận cho các nhà đầu tư.
• Ngoài việc quản lý các quỹ đầu tư, công ty còn có thể quản lý danh mục đầu tư cho các khách hàng cá nhân hoặc tổ chức. Nghĩa là, công ty sẽ giúp khách hàng lựa chọn các loại chứng khoán phù hợp để đầu tư và theo dõi, điều chỉnh danh mục đầu tư đó.
• Công ty cung cấp các dịch vụ tư vấn cho khách hàng về việc đầu tư chứng khoán, giúp khách hàng đưa ra quyết định đầu tư đúng đắn.

Xem thêm: Để thành lập doanh nghiệp, hồ sơ đăng ký kinh doanh được nộp cho cơ quan nào? 

2. Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ theo quy định

2.1. Điều kiện về vốn

Dựa trên quy định tại Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, khi thành lập công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp phải đáp ứng các điều kiện về vốn sau:

• Toàn bộ số vốn góp để thành lập công ty phải được đóng bằng tiền Việt Nam. Quy định này nhằm đảm bảo tính ổn định của thị trường chứng khoán và giảm thiểu rủi ro ngoại hối.
  • Đối với công ty quản lý quỹ: Để được cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty phải có vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng. Mức vốn này bao gồm các hoạt động như quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư.
  • Đối với nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán: Nếu công ty chỉ muốn hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, mức vốn điều lệ tối thiểu sẽ là 10 tỷ đồng.

2.2. Điều kiện về cổ đông và thành viên góp vốn

Cổ đông, thành viên góp vốn đáp ứng điều kiện sau:

• Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định tại Khoản 2 Điều 17 của Luật Doanh nghiệp 2020;
• Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;
• Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác.

2.3. Điều kiện về cơ sở vật chất

Công ty phải có trụ sở làm việc ổn định, đảm bảo các điều kiện cần thiết để phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán. Trụ sở này phải đáp ứng các tiêu chuẩn về diện tích, vị trí và pháp lý theo quy định.

Công ty cần trang bị đầy đủ các cơ sở vật chất, kỹ thuật, thiết bị văn phòng và hệ thống công nghệ thông tin hiện đại. Các trang thiết bị này phải đáp ứng các yêu cầu về chất lượng và phù hợp với quy mô hoạt động của công ty, đảm bảo việc thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được diễn ra một cách hiệu quả và an toàn.

2.4. Điều kiện về nhân sự

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
• Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
• Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;
• Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn trên và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

2.5. Điều kiện về Giấy phép hoạt động kinh doanh

Công ty quản lý quỹ hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán phải xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán