Điều kiện thành lập công ty chứng khoán năm 2023

Chứng khoán dần trở thành một hoạt động đầu tư hấp dẫn rất nhiều nhà đầu tư, bởi vậy mà các công ty chứng khoán mọc lên ngày càng nhiều. Hôm nay Đăng ký kinh doanh nhanh sẽ cung cấp những thông tin về các điều kiện thành lập công ty chứng khoán mới nhất 2023.

1. Những điều kiện thành lập công ty chứng khoán bao gồm

Theo như Bộ luật chứng khoán năm 2019, Điều 74 có quy định những điều kiện cần và đủ để cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh cho các công ty chứng khoán như sau:

1.1. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán –  Nguồn vốn

Công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ bằng tiền tệ Việt Nam và đủ mức tối thiểu cho các hoạt động kinh doanh của mình tại Việt Nam theo quy định của chính phủ. Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định chi tiết về vốn điều lệ tối thiểu cho các hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán:

– Hoạt động môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

– Hoạt động tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

– Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

– Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

Ngoài ra, vốn điều lệ tối thiểu cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài là 10 tỷ đồng, cho công ty quản lý quỹ là 25 tỷ đồng và cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài là 25 tỷ đồng. Trong trường hợp một công ty chứng khoán muốn kinh doanh nhiều hoạt động, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn của các hoạt động đó.

Vì vậy, khi góp vốn vào công ty chứng khoán, bạn phải dùng tiền Việt Nam và phải tuân thủ các quy định về vốn điều lệ tối thiểu cho từng hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam.

Tham khảo bài viết: Thành lập công ty tphcm như thế nào nhanh nhất?

1.2. Các cổ đông và những người đóng góp vốn trong công ty chứng khoán

– Cá nhân không thuộc các trường hợp bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo Luật Doanh nghiệp có thể là cổ đông, thành viên góp vốn;

– Tổ chức muốn là cổ đông, thành viên góp vốn phải có tư cách pháp nhân và hoạt động hợp pháp; có lợi nhuận trong 02 năm liên tiếp trước khi xin giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán và không có ý kiến không chấp nhận;

– Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu ít nhất 10% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của họ (nếu có) không sở hữu quá 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

– Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải tuân thủ các điều kiện theo pháp luật quy định.

Điều kiện áp dụng cho cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

Cần có ít nhất 02 tổ chức là cổ đông sáng lập, thành lập góp vốn. Nếu công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài tuân thủ pháp luật.

Tổng tỷ lệ góp vốn của các tổ chức ít nhất là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu ít nhất là 30% vốn điều lệ.

1.3. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán – Cơ sở vật chất

Điều kiện để thành lập công ty chứng khoán là cơ sở làm việc phải đảm bảo cho những hoạt động kinh doanh chứng khoán. Theo đó, cơ sở vật chất, trang thiết bị, hệ thống công nghệ – kỹ thuật phải đảm bảo thích hợp với quy trình làm việc cho một công ty chứng khoán.

1.4. Nguồn nhân sự để thành lập công ty chứng khoán

Một số yêu cầu về nhân sự cho công ty chứng khoán là: Tối thiểu 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ phải làm việc dưới sự chỉ đạo của Tổng giám đốc hoặc Giám đốc. Tổng giám đốc hoặc Giám đốc phải thỏa mãn các điều kiện và tiêu chuẩn sau:

– Không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

– Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc các bộ phận như đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp khác;

– Buộc phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

– Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán tối thiểu 06 tháng gần nhất tính đến thời gian nộp hồ sơ thành lập công ty chứng khoán;

– Nếu có Phó Tổng giám đốc hay Phó giám đốc phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn đã quy định theo pháp luật và có các chứng chỉ hành nghề chứng khoán đáp ứng đúng nghiệp vụ;

– Có dự thảo điều lệ của công ty tuân theo quy định của pháp luật.

2. Nơi nào có thẩm quyền cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

Điều 70 của Luật chứng khoán năm 2019 quy định về thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải có Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi.

Trên đây là bài viết Đăng ký kinh doanh nhanh cung cấp đến độc giả thông tin về những điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật.