Điều kiện để được cấp giấy phép thành lập công ty quản lý quỹ 

Công ty quản lý quỹ là công ty chuyên trách về quá trình thực hiện quyết định đưa loại chứng khoán nào vào danh mục đầu tư của quỹ. Theo quy định của pháp luật thì muốn thành lập công ty quản lý quỹ phải được UBCKNN cấp giấy phép thành lập để được đi vào hoạt động. Vậy điều kiện để được cấp giấy phép này theo quy định là gì? 

1. Công ty quản lý quỹ được quy định như thế nào? 

Theo quy định tại Thông tư 99/2020/TT-BTC, công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Hoạt động chính của công ty quản lý quỹ bao gồm:

• Thành lập, quản lý danh mục đầu tư và vận hành quỹ đầu tư theo ủy quyền của nhà đầu tư.
• Lựa chọn, mua bán, theo dõi và điều chỉnh danh mục đầu tư nhằm tối ưu hóa lợi nhuận cho nhà đầu tư.
• Cung cấp thông tin, phân tích thị trường và đưa ra khuyến nghị đầu tư cho Khách hàng.

Thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được hoạt động tuân theo những đặc điểm sau đây:  

• Doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo pháp luật chứng khoán. Tuân thủ các quy định về vốn điều lệ, cơ cấu tổ chức, ban lãnh đạo, hoạt động kinh doanh,…
• Thực hiện chuyên môn nghiệp vụ riêng liên quan đến lĩnh vực chứng khoán. Có đội ngũ nhân viên chuyên môn cao, giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán.
• Hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để đảm bảo tính minh bạch, hiệu quả và tuân thủ pháp luật.

Công ty quản lý quỹ đóng vai trò quan trọng trong việc thu hút nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán. Doanh nghiệp cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, giúp nhà đầu tư tối ưu hóa lợi nhuận và giảm thiểu rủi ro khi đầu tư vào chứng khoán.

2. Điều kiện được cấp giấy phép thành lập công ty quản lý quỹ mới nhất

Theo quy định tại Điều 75 Luật Chứng khoán 2019, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau để được cấp phép thành lập:

2.1 Điều kiện về vốn

Vốn điều lệ góp vào công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần góp bằng Đồng Việt Nam. Vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của Chính phủ (hiện nay là 25 tỷ đồng).

2.2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

• Đáp ứng điều kiện chung về năng lực hành vi dân sự, không thuộc diện bị hạn chế thành lập doanh nghiệp.
• Đối với nhà đầu tư nước ngoài: Tuân thủ các quy định về đầu tư nước ngoài vào lĩnh vực chứng khoán và có giấy phép đầu tư trực tiếp.

2.3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

• Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức.
• Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu 65% vốn điều lệ.

2.4. Điều kiện về cơ sở vật chất

• Có trụ sở làm việc đảm bảo cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ.

2.5. Điều kiện về nhân sự

• Có Tổng giám đốc (Giám đốc).
• Tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
• Tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
• Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ là cần đáp ứng các tiêu chuẩn quy định và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.

2.6. Dự thảo Điều lệ

Phù hợp với quy định pháp luật, thể hiện đầy đủ các nội dung cơ bản về hoạt động của công ty, bao gồm:

• Tên công ty, trụ sở chính.
• Ngành nghề kinh doanh.
• Vốn điều lệ.
• Trách nhiệm của thành viên.
• Quyền hạn của người đại diện theo pháp luật.

Việc thành lập công ty quản lý quỹ cần đáp ứng nhiều điều kiện chặt chẽ nhằm đảm bảo tính chuyên nghiệp, hiệu quả và an toàn cho hoạt động quản lý quỹ, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư. Doanh nghiệp cần chuẩn bị kỹ lưỡng và tuân thủ đúng quy định pháp luật để được cấp phép thành lập và hoạt động hợp pháp.

Xem thêm: Điều kiện & thủ tục thành lập công ty nước ngoài tại Việt Nam 

3. Thời gian để nhận được giấy phép thành lập công ty quản lý quỹ trong bao lâu?

Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, thời gian để nhận được giấy phép thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm:

• Doanh nghiệp cần nộp hồ sơ đầy đủ, chính xác theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Hồ sơ thiếu sót hoặc sai sót có thể dẫn đến việc kéo dài thời gian thẩm định.
• UBCKNN tiếp nhận và thẩm định nhiều hồ sơ xin cấp phép thành lập công ty quản lý quỹ mỗi năm. Do đó, thời gian thẩm định có thể thay đổi tùy theo số lượng hồ sơ đang chờ xử lý.
• Một số hồ sơ có thể phức tạp hơn do có yếu tố liên quan đến nhà đầu tư nước ngoài, cơ cấu tổ chức đặc bi… Những trường hợp này có thể cần thời gian thẩm định lâu hơn.

Thông thường, thời gian để nhận được giấy phép thành lập công ty quản lý quỹ dao động từ 4 đến 6 tháng. Tuy nhiên, trong một số trường hợp đặc biệt, thời gian có thể ngắn hơn hoặc dài hơn.